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富臻前基金经纪涉超父亲内幕买进卖遭处罚86万

大字 日期:2019-02-11 来源:[db:来源]

  据香港信报报道,富臻投资旗下美国互惠基金公司FMR前基金经纪George William Stairs偷步沽超父亲当代当世(682)股份的内幕买进卖案,市场恰当行为审裁剪处(信称审裁剪处)命令避免避免Stairs直接或直接在港终止证券买进卖,以及顶付合共86万元的讼费和考查费。

  审裁剪处上年7月接到财政司司长的畅通牒后,同年9月到早年5月展开研讯。由叁人结合的裁剪判官(初等法院上诉庭法官伦皓高及两名成员)于4月26日发表发出产报告的上半片断,裁剪定Stairs于2009年6月15到17日时间,高沽低买进超父亲股份,属于内幕买进卖,5月22日完成下半片断,昨大天然下裁剪判。

  Stairs被避免避免于不到来两年直接或直接在港买进卖任何证券,摒除匪获原讼法庭同意。他亦需寻求向内阁和证监会顶付叁分之壹的讼费和考查费,区别为78.4万元和7.52万元。他当前仍是FMR的干事,但不担负办客户资产。

  裁剪判官建议报告提交SEC

  Stairs日驻波士顿,不是证监会持牌人,故毋须受本港接管机构纪律嘉奖品。裁剪判官建议证监会把案件报告递送提交美国证券买进卖委员会(SEC),让敌顺手知道事情概微。证监会法规实行部掌管施卫民(Mark Steward)说:「审裁剪处的决议露示本港证券法例却以向身处任何中的违规者执法;无论身处何方,没拥有拥有人却以犯法而不受惩办。」

  审裁剪处属于民事法庭,把违规人士逐出产本港本钱市场最残年期为五年,也拥有权要寻求该人士提交出产利市或备止损违反的款尽和。Stairs于超父亲配股前沽特价而沽集儿子团弄股份,令基金纯利市198万元,但裁剪判官鉴于他没拥有拥有在内幕买进卖中利市,毋须顶付条约28万元的备止损违反(Loss Avoided)。

  FMR:不赞同裁剪判

  FMR发言人照顾查询时重申,尊敬,但不赞同审裁剪处的裁剪判,强大调Stairs没拥有拥有在得到不地下股价敏感数据后终止买进卖。发言人体即兴,经外面部详细检讨后,置信Stairs没拥有拥有违反公司针对处理匪地下数据的规则;又者,事情触及的股份但占该基金资产0.017%。

  超父亲主席兼实行董事郭浩,以及实行董事兼首座财政官老志珍则却脱罪行,缘由是两人与Stairs在电话会前并不观点,没拥有拥有证据露示两人却以从中取,故没拥有拥有触犯《证券及期货条例》。

  不外面,裁剪判官指出产,两人知道配股的讯息属于股价敏感数据,依然选择向Stairs说出,清楚忽视后者能运用拥关于数据的风险。

  固然说出股份敏感数据的法例于皓年元日才实施,惟郭浩和老志珍很能已违反《上市条例》。超父亲当代当世己上年9月26日西半晌宗壹直停牌。

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